翟金林为基金投资决策委员会执行委员，现任本基金管理人首席投资官。
付柏瑞任基金投资决策委员会委员，现任本基金管理人总经理助理、投资总监。
高海宁任基金投资决策委员会委员，现任本基金管理人投资经理。
张俊任基金投资决策委员会委员，现任本基金管理人基金经理。
基金管理人固收投资决策委员会委员为李琛、高海宁、王家隽、钱慧丽。
李琛为固收投资决策委员会执行委员，现任基金管理人总经理。
王家隽任固收投资决策委员会委员，现任本基金管理人绝对收益部负责人。
钱慧丽任固收投资决策委员会委员，现任本基金管理人固收投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
基金管理人内部控制是指本基金管理人为了防范和化解风险，保护基金财产的安全与完整，保护基金份额持有人、公司和公司股东的合法权益，保证经营活动合法合规和有效开展，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理办法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
1、内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。
（3）确保基金财产、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司与股东、公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其它资产的运作分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、制定内部控制制度遵循的原则
（1）合法合规原则。公司内控制度符合国家有关法律法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白和漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。内部控制制度的制定随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制的制度系统
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的内控制度体系，公司内控制度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。
（1）公司章程是公司管理制度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理制度是制定各项制度的基础和前提。
（2）内部控制大纲是依据国家有关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则，进行的细化和展开，对制定各项基本管理制度和部门业务规章的总览和指导性文件，是公司经营运作和风险管理的核心制度。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。
（3）公司的基本管理制度涵盖公司各项业务及管理活动的各个方面，是对各项业务及管理活动的基本规范，为公司各主要部门业务工作手册的制定提供了依据。
基本管理制度主要包括风险控制与风险隔离制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度、固有资金投资管理办法、合规管理制度和和紧急情况处理制度。
（4）部门业务规章是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作规程等内容的具体说明，将内部控制落实到每个岗位、每个员工和每道程序。
5、内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通（报告制度）、内部监控和法律法规指引。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。风险评估的前提条件是设立目标。设立目标是管理过程中重要的一部分。尽管其并非内部控制要素，但它是内部控制得以实施的先决条件。
（3）控制活动是指为确保内控目标的实现而对公司各环节的经营行为采取的控制手段，公司目前制定了包括授权控制、资产分离控制、业务隔离控制、岗位隔离制度、物理隔离制度和危机处理机制。
（4）信息沟通是指公司建立完善的信息报告系统，确保获得真实、及时、完整的经营信息，并在内部进行沟通，每个员工应当清楚自己在内控中的职责，经营管理层应当及时了解内部控制中存在的问题。
（5）内部监控。公司建立有效的内部监控制度，设置独立的监察稽核部门，对公司内部控制的执行情况进行持续的监督，保证内部控制层层落实。
（6）法律法规指引。公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。
督察长和监察稽核部负责确保公司运作和各项业务符合法律法规的要求。
6、内部控制运作体系
内部控制运行体系包括决策、执行、监督三个体系。公司决策体系由董事会、总经理和各类专项委员会组成，对公司管理、基金运作等重大事项进行集体决策，遵循科学决策程序，有效避免权力过于集中，出现风险。在总经理的领导下，由公司各职能部门组成，承担着公司开展基金业务的日常投资运作活动和具体管理工作，认真执行内部控制战略，并采取具体措施落实内部控制。包括监察及风险控制委员会、督察长、监察稽核部、监事，负责确保公司管理、基金运作、员工行为符合有关法律法规和公司各项规章制度。
7、内部控制的组织体系
公司通过三条控制主线和四个层次，有效贯彻内部控制制度，实现内部控制目标：
（1）三条控制主线包括监事对股东会负责并直接向股东会汇报、在董事会层面，以监察及风险控制委员会、督察长及监察稽核部为核心对公司所有经营行为的检查监督体系、在经营管理层，以总经理及督察长直接领导下的监察稽核部和各类专项委员会为核心对公司经营内设职能部门和人员的检查监督体系。
（2）四个层次包括员工自律、部门主管的检查监督、公司的督察长和监察稽核部的检查、监督、控制和指导和公司外部监管部门的监管。公司所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书，保证遵守国家的法律法规、监管部门的监管规定、基金合同、公司的各项管理制度，保证良好的职业操守，保证诚实信用、勤勉尽责、专业实践等。公司各部门的主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行规范和守则。公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行为的监察和稽核，以及对业务开展过程中进行的风险分析、风险管理建议和风险控制措施。合理的风险分析和管理建议应予采纳，公司规定的风险控制措施必须坚决执行。公司外部监管部门的监管，公司所有部门和员工自觉接受并配合公司外部监管部门依法进行的监管。
8、内部控制的定期审核
公司应当定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，适时改进。
9、内部控制的主要内容
公司遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取相应的控制措施。主要内容包括：
1)投资管理业务控制：包括建立严密的研究业务控制、投资决策业务控制和基金交易业务控制等；2)信息披露控制：包括建立完整的信息披露制度、界定信息披露的主要内容、设立专门的负责人、界定岗位职责、禁止披露内幕信息、持续检查与评价制度等；(3)信息技术系统控制：包括根据有关要求建立信息技术系统管理规章、手册和风控制度、建立、人员备份、授权制度、事故防范与灾备处理、系统维护制度等；4)会计系统控制：包括建立基金会计与公司会计间的隔离，制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。公司对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
