占基金资
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)产净值比
例(%)
119990819贴现国债081,190,000118,393,100.004.51
2110046圆通转债71,6608,733,204.200.33
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金918,856.13
2应收证券清算款25,474,695.36
3应收股利-
4应收利息228,806.88
5应收申购款786,159.37
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计27,408,517.74
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称流通受限部分占基金资产净流通受限
的公允价值(元)值比例(%)情况说明
1603707健友股份19,545,125.400.75限售股
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2019年3月31日,所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1)交银成长混合A:
净值增长业绩比较业绩比较
阶段净值增率标准差基准收益基准收益①-③②-④
长率①②率③率标准差
④
过去三个月28.661.44&.191.232.470.21
2018年度-22.571.33-24.781.122.210.21
2017年度-8.870.989.540.55-18.410.43
2016年度-6.411.61-15.861.289.450.33
2015年度59.892.69.281.96C.610.73
2014年度5.111.24.640.85-14.530.39
2013年度23.321.34-1.571.03$.890.31
2012年度14.581.224.281.06.300.16
2011年度-17.701.11-22.251.004.550.11
2010年度1.071.40-1.581.212.650.19
2009年度83.031.89e.171.56.860.33
2008年度-45.111.98-54.482.289.37-0.30
2007年度124.762.06?801.663.960.40
2006年度(自
基金合同生
效日起至33.111.12).121.113.990.01
2006年12月
31日)
(2)交银成长混合H:
净值增净值增长业绩比较业绩比较基
阶段长率①率标准差基准收益准收益率标①-③②-④
②率③准差④
过去三个月28.731.44&.191.232.540.21
2018年度-22.661.33-24.781.122.120.21
2017年度-8.840.989.540.55-18.380.43
2016年度(自
基金分类日20.801.111.980.84.820.27
起至2016年
12月31日)
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
交银施罗德成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006年10月23日至2019年3月31日)
(1)交银成长混合A:
注:图示日期为2006年10月23日至2019年3月31日。本基金建仓期为自
基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
(2)交银成长混合H:
注:本基金自2016年3月7日起,开始销售H类份额,当日投资者提交的申
购申请于2016年3月8日被确认并将有效份额登记在册。图示日期为2016年3
月8日至2019年3月31日。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的基金信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。
8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按基金资产净值的1.5的年费率计提。管理费的计算方法如
下:
H=E×1.5当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的0.25的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3)上述“(一)基金费用的种类”中3-8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
本基金的基金份额根据基金销售地及申购赎回费率的不同分为A类基金份额、H类基金份额,各类基金份额单独设置基金代码。基金管理人分别公布A类基金份额和H类基金份额的净值。除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
除本基金的有关公告(例如本基金为在中国香港地区销售编制的招募说明书补充文件)另有专门规定外,本基金H类基金份额在中国香港地区的申购、赎回等销售业务,应当根据本招募说明书办理。
(1)申购费
本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。本基金A类基金份额场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目前只支持前端收费模式。H类基金份额投资人仅适用前端收费模式,即在申购时支付申购费用。
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、份额注册登记等各项费用。
本基金A类基金份额的申购费率如下:
申购金额(含申购费)前端申购费率
50万元以下1.5
50万元(含)至100万元1.2
A类基金份额的
申购费率(前端)100万元(含)至200万元0.8
200万元(含)至500万元0.5
500万元以上(含500万)每笔交易1000
元
持有时间后端申购费率
1年以内(含)1.8
A类基金份额的
1年—3年(含)1.2
申购费率(后端)
3年—5年(含)0.6
5年以上0
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
本基金自2013年4月11日起,对通过本公司直销柜台申购本基金A类基金
份额前端份额的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司也将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金A类基金份额前端份额的养老金客户特定申购费率如下表:
申购金额(含申购费)前端特定申购费率
50万元以下0.60
A类基金份额的
50万元(含)至100万元0.48
特定申购费率
(前端)100万元(含)至200万元0.32
200万元(含)至500万元0.20
500万元以上(含500万)每笔交易1000元
H类基金份额申购费率不超过5,由中国香港地区销售机构在此范围内自行确定。
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率优惠相关事项以最新公告为准:
1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金A类基金份额申购业务的投资者,享